股票期权协议书

【公司名称】
股票期权协议书（草案）

协议书编号：[协议书编号]
签约双方：
甲方：[公司名称]
乙方：[姓名]

根据《[公司名称]股票期权管理办法》、《[公司名称]股票期权分配方案》、《[公司名称]期权管理委员会组织和议事规则》的有关规定，按照甲方董事会的有关决定，就甲方授予乙方股票期权一事，双方订立本协议，共同遵照执行。
一、资格

乙方自[服务开始年]年[服务开始月]月[服务开始日]日起在甲方服务，是甲方/甲方有实质性控制的[聘用方式]聘用的员工，服务期已满[年数]年，现担任[职位]一职，属于主要管理人员／技术骨干／对公司发展作出突出贡献的员工。经甲方董事会按照甲方股票期权的有关规定进行评定，确认乙方具备股票期权资格。
二、授予股票期权

在本协议签署时，甲方授予乙方[公司名称]股票期权，并颁发《[公司名称]股票期权证书》。乙方持该期权在规定的时间以规定的阶格，有权认购[公司名称]普通股票[股票数额]股。
三、行权期

乙方持有的股票期权自授予之日起满1年后进入行权期，行权期从最长不得超过有效期之剩余年限。第1年最多行权授予股票期权总额的30％，第2年最多行权授予股票期权总额的30％，第3年最多行权授予股票期权总额的40％。前1年末行权部分，可累计到下1年行权。
四、转让等限制

乙方持有股票期权期间不得转让、出售、交换、记账、抵押、偿还债务。如股票期权持有人从事上述行为，甲方可以根据实际情况取消其尚未行权部分的股票期权，并在以后再授予股票期权时，取消乙方的资格。
五、股票期权的收益

当甲方发生送股、转增股份、配股和向新老股东增发新股等影响甲方股本的行为时，乙方所持有的股票期权所对应的股份和行权（购买）价格按照甲方股本变动的比例相应进行调整。
六、行权权利选择

就所持有的股票期权，在行权期间，乙方可以选择行权，也可以选择放弃行权。如果乙方是董事、监事及《公司章程》规定的高级管理人员，其行权受公司法和公司有关股票期权有关规定的限制。
七、行权价格

乙方股票期权的行权价格基准以中国证券监督管理委员会批准之日起前30个交易日加上获准后至第1次授予期间交易日的平均价格计算，为人民币          [金额]  元。实际行权价格，根据甲方送股、转增、配股、增发新股、分配红利的情况予以调整。但向新股东增发股份和发行可转换债券时，行权价格不调整。无论如何，乙方行权时调整后的行权价格不得低于最近一期经审计的甲方每股净资产。价格调整的具体公式如下：
(一)送红股和转增股份时，调整价格-调整前价格/（1+每股送或转增股份数）；
(二)配股和向老股东增发新股时，调整价格=（调整前价格配股价格×每股配股数）/（1+每股配股数）；
(三)分配红利时，调整价格=调整前价格-每股红利。
发生需要调整行权价格的事项时，甲方在行权通知书中予以通告，乙方根据通告到甲方指定的机构办理缴款手续。

八、行权支付方式

乙方行权时，只能以现金方式支付行权价款。
九、行权窗口期

甲方实行集中行权，每年设两个行权窗口期。第一个行权窗口或从甲方年度股东大会公告披露之后的第十个工作日开启，第二个窗口期从每年的10月10日后的第一个工作日开启。每个窗口期的开启时间为三个工作日。乙方可在股票期权进入行权期后在行权期限内任选其中的一个行权窗口行权任意放量的股票期权。
十、行权方式

乙方行权时，应持股票期权证、行权申请、身份证、上海证券交易所/深圳证券交易所的股东账户卡、代理人需加持委托书和本人身份证，向甲方递交行权申请，经审核后，持甲方发放的行权通知行权。
十一、股东权利

乙方持有股票期权期间不享有股东的投票权，乙方行权后，成为甲方的注册股东，依法享有股东的全部权利。
十二、股票期权行权前的所有权

股票期权行权前，甲、乙双方均对股票期权享有有限权利。甲方根据甲方的有关规定享有对乙方持有的股票期权作出行权加速、中止和取消决定的权利，乙方享有在股票期权行权期内行权的权利。
乙方对甲方根据甲方有关规定作出的股票期权行权加速、中止和取消决定无对抗性法律权利。
十三、继承人

乙方指定[继承人姓名]为乙方的继承人，继承人情况如下：
性别：[性别]
身份证号码：[身份证号码]
通讯地址：[通讯地址]
电话：[电话号码]
说明事项：[说明事项]
十四、行权加速、中止、取消和丧失

当乙方因辞职、辞退、解雇、退休、离职、丧失行为能力、死亡、严重失职、严重读职。被判刑事责任、索贿、受污、盗窃、侵占财务、泄漏甲方经营和技术秘密、损害甲方声誉等情形时，或者甲方净资产受益率低于10%、有重大违规行为时，甲方有权按照[公司名称]股票期权管理办法》的有关规定，决定乙方行权加速、中止、取消和丧失。
当甲方发生合并、分立、减少注册资本时，甲方有权决定对乙方持有的股票期权加速行权。
十五、特别情形

甲方因经营亏损导致无限期停牌、取消上市资格、破产或解散的，乙方持有的股票期权失效。
十六、承诺

(一)甲方对于准予乙方的股票期权将信守承诺，除非乙方有股票期权规章制度规定的情形，不得中途取消或减少乙方持有的股票期权的数量，不得中途中止或终止本协议。
(二)乙方承诺，了解甲方股票期权方面的规章制度，包括但不仅限于《[公司名称]股票期权管理办法》及其相关规定、《[公司名称]股票期权管理委员会组织和议事规则》等，乙方将遵守这些规章制度。
(三)乙方承诺，遵守甲方的各种规章制度，切实履行与甲方签订的劳动合约。
(四)乙方承诺，遵守国家的法律，依法持有股票期权，依法对股票期权行权。
(五)乙方承诺，在本协议、股票期权名册、股票期权证中所提供的资料真实、有效，并对其承担全部法律责任。
(六)乙方承诺，依法承担股票期权产生的纳税义务。
十七、声明

甲方从事股票期权制度所发行股票根据国家有关规定需要获得中国证券监督管理委员会的批准。如果经过合理的努力，甲方无法从该委员会获得合法的发行许可，或者在实施股票期权过程中遇法律、政策等的变化致使甲方无法履行本协议的，甲方不负任何责任。
十八、聘用关系

甲方与乙方签署本协议不构成甲方对乙方聘用期限和聘用关系的任何承诺，甲方对乙方的聘用关系仍按劳动合约的有关约定执行。
十九、争议的解决

双方发生争议，本协议已涉及的内容按本协议的约定解决，本协议未涉及的部分，按照甲方关于股票期权规章规定解决。均未涉及的部分，按照国家法律、法规和公平合理原则解决。
甲、乙双方在本协议执行过程中发生的争议应尽快商解决，协商不成，可提交有管辖权的人民法院裁判。
二十、协议的终止

乙方违反本协议的有关约定、违反甲方关于股票期权的规章制度或者国家法律政策的，甲方有权根据具体情况通知乙方终止本协议而不需承担任何责任。
乙方在本合约签订后的任何时候，均可通知甲方终止本协议，但不得附任何条件。因终止本协议给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿损失的责任。
二十一、其他

(一)本协议书经双方协商后，可以书面方式修改，其他任何方式均不构成对本协议书的修改。
(二)本协议生效后，甲方就股票期权制度所制定的新的规章制度适用于本协议书，乙方应遵照执行，但甲方的新的规章制度不得对乙方享有的股票期权的数量、行权的条件、行权的时间、行权的办法等作出不公平的有损乙方利益的变动。
(三)本协议有效期为[年数]年，自[开始年份]年[开始月份]月[开始日]       日始至[结束年份]年[结束月份]月[结束日]日止。
(四)本协议书一式二份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。
(五)本协议书自双方签字盖章之日起生效。

甲方：[公司名称]
代表：[法定代表人姓名]
乙方：[姓名]
身份证号码：[身份证号码]
[签订年份]年[签订月份]月[签订日]日

  北京市宏健仁和律师事务所
关注明辨公众账号，分享法律服务内容
咨询拨打：18600669427