证券公司风控合规部门做什么？怎么积累才能入职工作呢？

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Zhang Leslie · 2018-9-26 01:37:59

谢邀。
金融业合规基本上就是，这个不能做，那个不能做，这个也不能做的前提下去控制风险。
让你在各种法律法规政策的制约下去保证业务的依法合规性。
入职？好好学习，有个好看点成绩单；有点技能，能有超别人的必杀技更好；认真实习，找找关系，整个工作还是靠谱的。

乘锋破浪 · 2018-9-26 01:38:00

很多风控和合规是分开设置的，风控主要是针对没有监管规定的风险，风控部掌握各个业务部门风险把关的权力，是中台部门，内部地位很高，各项业务达到一定的规模，风控都会介入其中。
根据各个业务模块的业务的不同，风控管理部的具体工作又会有所不同。举个例子，对资管，自营等的业务，有双十的限制，一个“十”是指一只基金持有一家上市公司的股票市值不能超过基金资产净值的10%。另一个“十”是指同一家基金管理人旗下全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%，所属风控部门监测到你的持仓量如果达到了9%，就会来函警示；又如到达了公司规定的平仓止损线，如果还没平仓，风控部就会来问询函件，与此相关的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险、利率风险等。
再比如对于直投和投行类业务，负责参与项目相关尽职调查工作，完成项目法律协议文本的审核，撰写项目风险评估报告，并在权限内进行融资类项目的审批，很有可能忙了几个月的项目，过不了内核审批，就被卡掉了。
风险管理对人要求比较细心，而且相对压力没那么大，因为天天和各项业务部门打交道，所以对业务也相对熟练，前台和中台是可以相互跳的，进入的话要有金融学的基础，大的券商，学历要求相对高一些，证书的话相对应的是FRM。
校园职徒 ztcampus

啦呐啦呐啦呐啦呐 · 2018-9-26 01:38:01

风控是风控，合规是合规，风控是辩识转移风险，降低损失。合规更多相对于法律法规公司章程方面的。学风控还是信用管理专业好点，合规经济法毕业有优势

证券公司风控合规部门做什么？怎么积累才能入职工作呢？

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