和合期货被证监会（证监局）、期货业协会、基金业协会处罚

7月13日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会对六宗案件作出行政处罚。其中，期货公司违反风险监管指标案涉及和合期货，其2016年10月26日至2017年6月12日，其净资本与净资产的比例不符合相关规定设定的风险监管指标。

山西证监局于5月29日发布的处罚书显示，和合期货的上述行为违反了《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十六项规定和《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第三项“期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（三）净资本与净资产的比例不得低于40%”的规定。

和合期货行政处罚决定书

对和合期货的违法行为，时任公司董事长刘晓洁是直接负责的主管人员，时任总经理袁锦滢、时任首席风险官韩玉敏、时任副总经理兼财务负责人马凤萍是其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货交易管理条例》第六十六条第一款、第二款的规定，山西证监局决定：对和合期货给予警告，并处以30万元罚款，对刘晓洁给予警告，并处以5万元罚款，对其余3名直接责任人员给予警告，并分别处以4万元罚款。

“期货行业是从事金融衍生品交易的高风险行业，维持适当比例的净资本有利于期货公司保持足够的流动性，充分防控风险，实现稳健经营。期货公司净资本监管制度是期货公司监管的核心制度之一，为适应依法、全面、从严监管的需要，期货公司应当主动满足与净资本相关的各项风险监管指标，进一步加强公司资本与各项业务之间的有机联系。我会将依照审慎监管的原则，继续强化市场监测监控，监督期货公司满足监管要求，强化内部控制，引导期货行业行稳致远。”证监会称。

和合期货成立于1993年，注册资本3.9亿元。就在7月11日，中国证券投资基金业协会在其官方微信公众号发布了对和合资产管理（上海）有限公司（简称“和合资管”）的纪律处分决定书，列举其六大违法违规事实，包括违反投资范围、公开募集、承诺最低收益、信披不充分、内控缺失等。而和合资管正是和合期货的子公司，注册资本1.6亿元。

中期协给予和合期货“公开谴责”的纪律惩戒

中国期货业协会6月4日发布公告称，经查，和合期货有限公司通过全资子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称“和合资管”）开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：一是和合资管由和合期货有限公司关联方实际控制和管理，和合期货有限公司未实施有效管控；二是部分资产管理合同签订前，和合资管未对客户实施风险评级；三是部分资产管理计划成立前，和合资管未与客户签订资产管理合同；四是部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更，和合资管未按约定及时通知资产委托人。对此，中期协给予和合期货有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

以下为公告原文：
　　
关于对和合期货有限公司作出纪律惩戒的决定
　　
中期协字〔2018〕55号
　　
发布时间：2018年06月04日
　　
当事人：和合期货有限公司，住所地山西省太原市菜园东街2号，法定代表人刘晓洁。
　　
和合期货有限公司通过全资子公司和合资产管理（上海）有限公司（以下简称“和合资管”）开展资产管理业务的过程中，存在以下违规行为：一是和合资管由和合期货有限公司关联方实际控制和管理，和合期货有限公司未实施有效管控；二是部分资产管理合同签订前，和合资管未对客户实施风险评级；三是部分资产管理计划成立前，和合资管未与客户签订资产管理合同；四是部分资产管理计划的投资经理因离职而发生变更，和合资管未按约定及时通知资产委托人。和合期货有限公司于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施（行政监管措施决定书〔2017〕91号）。
　　
和合期货有限公司的上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条关于会员应当“严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定”的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十五条的规定，中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定：
　　
给予和合期货有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

如果对本纪律惩戒决定不服的，当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第四届理事会申诉委员会提出书面申诉。

中国证券投资基金业协会纪律处分决定

根据《纪律处分实施办法（试行）》第五条、第六条，我会决定:

一、对和合资管的法定代表人袁锦滢、总经理蒋毅尧、合规负责人郭寒冰予以公开谴责。

二、自2018年7月6日起暂停受理和合资管资产管理计划备案。

暂停备案期间，和合资管应当妥善处置现有业务风险，对照纪律处分决定书进行全面和彻底的整改，回归资产管理业务本源，回归期货公司主业，建立健全公司治理、内部控制和风险防范机制，加强合规教育和培训。在有关整改完成前，不予恢复和合资管资产管理计划备案。