新年新规！北交所做市业务即将启动！沪深交易所新增港股通 ...

2023/01/16——2023/01/29，国务院、沪深北交易所、中国结算等部门发布了18部与证券市场、上市公司相关的法律法规。

新规速览

一、北交所发布《北京证券交易所股票做市交易业务细则》和《北京证券交易所股票做市交易业务指引》
新年前夕，为进一步完善北京证券交易市场交易功能，提升市场活力和韧性，北交所于2023年1月19日分别颁布了《北京证券交易所股票做市交易业务细则》（以下简称“做市细则”）和《北京证券交易所股票做市交易业务指引》（以下简称“做市指引”），对证券公司开展北交所股票做市交易业务的流程、权利义务等方面进行规定，自发布之日起开始实施。

（一）《做市细则》共五章、三十四条，主要包括以下内容：
一是明确做市服务申请与终止。北交所对做市商实行交易权限管理，取得上市证券做市交易业务资格的会员在开通做市交易权限后，可以备案为特定股票做市。同时，鼓励保荐机构为其保荐股票提供做市服务。
二是明确做市商权利与义务。做市商应当向市场持续提供符合价差和数量要求的双向报价。北交所将对做市商做市交易业务开展情况进行评价，对积极展业的做市商给予适当激励。
三是明确做市商监督管理要求。做市商应当建立风险防范与业务隔离制度、异常交易监控机制，不得实施异常交易行为，确保业务合规有序开展。

（二）《做市指引》共九章、六十条，内容主要在《做市细则》相关规定的基础上，对做市商开展北交所股票做市交易业务的流程、做市商监督管理要求和评价激励机制安排、做市商内部管理等方面规定进行了进一步细化。

二、深交所发布《深市上市公司环境信息披露白皮书》
为深入贯彻新发展理念，推动上市公司加快发展方式绿色转型，提高深市上市公司环境信息披露质量，深交所于2023年1月20日颁布了《深市上市公司环境信息披露白皮书》，内容就以往关于绿色低碳、可持续发展的相关政策进行了总结，同时介绍了深交所关于上市公司环境信息披露的相关制度、交易所实践与深市上市公司环境信息披露实践及优秀案例。并在此背景基础上，深圳交易所制定了下一步工作安排：

1、持续完善信息披露规则体系；
2、探索建立配套激励约束机制；
3、丰富绿色金融产品、构建和完善环境评级体系、加大投资者教育和引导力度；
4、深化可持续金融领域境内外合作；
5、引导上市公司提升可持续发展和环保理念，推动企业高质量发展。

三、沪深交易所、中国结算发布港股通交易日历优化配套规则
为落实2022年8月12日两地证监会关于沪深港通交易日历优化工作，进一步完善互联互通机制，中国结算及沪深交易所分别于2023年1月19日发布了《中国证券登记结算有限责任公司新增港股通交易日交易结算风险管理实施办法》、《关于新增港股通交易日相关事项的通知》，并对《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则》进行了修订。

一、中国结算新增对港股通交易日交易结算风险规定，同时还明确了将另行制定“新增港股通交易日”所涉业务安排及风险管理相关规则。

二、沪深交易所新增港股通交易日的定义，对新增港股通交易日交易相关业务安排、风险控制措施等进行了规定，并明确投资者可以在“新增港股通交易日”参与港股通交易。

其中，新增港股通交易日，是指交易当日至其对应的港股交收日（含）期间，至少有一日为内地节假日且为香港地区非节假日的内地与香港市场共同交易日。新增港股通交易日的具体日期由沪深交易所证券交易服务公司在指定网站公布。

新规索引

中华人民共和国国务院

1.助力中小微企业稳增长调结构强能力若干措施
2023年1月11日|工信部企业函〔2023〕4号|国务院促进中小企业发展工作领导小组
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中华人民共和国财政部

1.关于延续实施有关个人所得税优惠政策的公告
2023年1月16日|财政部税务总局公告2023年第2号|中华人民共和国财政部、中华人民共和国国家税务总局

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2.关于进一步做好新冠疫情防控经费保障、切实加强防控经费管理的通知
2023年1月13日|财办〔2023〕5号|中华人民共和国财政部
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中国银行保险监督管理委员会

1.银行保险监管统计管理办法
2022年12月25日|银保监会令2022年第10号|中国银行保险监督管理委员会
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上海证券交易所

1.关于就《上海证券交易所沪港通业务实施办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
2023年1月19日|上证公告〔2023〕3号|上海证券交易所

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2、关于新增港股通交易日相关事项的通知（沪市）
2023年1月19日|上证发〔2023〕9号|上海证券交易所
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3.上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南（2023年第1次修订）
2023年1月20日|上证函〔2023〕173号|上海证券交易所
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深圳证券交易所

1、深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指南（2023年修订）
2023年1月16日|深证会〔2023〕21号|深圳证券交易所
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2、关于就修订《深圳证券交易所深港通业务实施办法》公开征求意见的通知
2023年1月19日|深证上〔2023〕45号|深圳证券交易所
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3.关于新增港股通交易日相关事项的通知（深市）
2023年1月19日|深证上〔2023〕42号|深圳证券交易所
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4.深市上市公司环境信息披露白皮书
2023年1月20日|深圳证券交易所
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北京证券交易所

1.北京证券交易所股票做市交易业务细则
2023年1月19日|北证公告〔2023〕2号|北京证券交易所
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2.北京证券交易所股票做市交易业务指引
2023年1月19日|北证公告〔2023〕3号|北京证券交易所
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3.北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第2号——发行与上市（2023年修订）
2023年1月19日|北证公告〔2023〕5号|北京证券交易所
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中国证券登记结算有限公司

1.中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南（2023年1月修订）
2023年1月19日|中国结算业〔2023〕1号|中国证券登记结算有限责任公司
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2.内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则（2023年1月修订）
2023年1月19日|中国结算发〔2023〕13号|中国证券登记结算有限责任公司
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3.中国证券登记结算有限责任公司新增港股通交易日交易结算风险管理实施办法
2023年1月19日|中国证券登记结算有限责任公司
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中国证券投资基金业协会

1.中国证券投资基金业协会举报工作办法（试行）
2023年1月18日|中基协发〔2023〕3号|中国证券投资基金业协会
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作者简介 …

赵晚秋:
价值在线合规治理模块项目成员，主要研究上市公司合规事项流程及证券市场虚假陈述，撰写合规交易相关推文。

书籍详情请查看→《新书上架 |《上市公司股份合规交易与管理手册》（第二版）正式出版！》

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