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Part 1
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小妮周一小讲堂
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Hello大家好，欢迎来到这周的一周监管动态，我是董小妮！今天小妮看了上周的违规案例，发现一个公司的案例涉及到可转债的短线交易，特别的是，这家公司是大股东、副总经理、董事会秘书都存在短线交易可转债的情形。具体原因是什么呢，我们一起来看看！
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首先我们先看看2021年2月份沪深交易所颁布的《关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知》，规则中明确规定了可转债需要遵守短线交易的相关要求：
1、可转换公司债券作为其他具有股权性质的证券，无论是否进入转股期，均应适用短线交易的相关规定。
2、可转换公司债券买入（含申购）、卖出行为均发生在2021年1月31日以后的，纳入短线交易规制范围。
那也就是说上市公司大股东和董监高在六个月内不能存在买卖可转债的情形，但是对于买卖的界定，有一个点是需要特别注意的，就是可转债的首次登记过户，那买入的时间是认定为申购日还是认定为中登初始登记日？
关于这个知识点我们就看看上周的这个案例！
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案例
案情简介：
A公司作为深主板某上市公司持股5%以上股东，于2021年12月31日买入XX转债1,551,852张，成交金额155,185,200元，于2022年6月30日卖出XX转债134,782张，成交金额15,614,682.41元。
万某作为该上市公司副总经理，于2021年12月31日买入XX转债1,112张，成交金额111,200元，于2022年6月29日卖出XX转债1,112张，成交金额128,844.23元。
濮某作为该上市公司董事会秘书，于2021年12月31日买入XX转债4,170张，成交金额417,000元，于2022年6月30日卖出XX转债4,170张，成交金额479,873.07元。
沈某作为该上市公司副总经理，于2021年12月31日买入XX转债2,378张，成交金额237,800元，于2022年6月29日卖出XX转债2,378张，成交金额274,886.29元。
小妮解读：
大家会不会觉得很奇怪，为什么上述四个主体买入的时间都是2021年12月31日，带着这个疑问小妮去看了下他们家的相关公告，发现了这样的情况：
公司及相关可转债持有人在实施可转债减持交易前对《通知》及其他相关法律法规、规范性文件进行了认真解读，理解为：XX转债发行首日、申购日、原股东优先配售缴款日、存续期起始日、计息起始日均为2021年12月24日，可转债持有人自2021年12月24日已经取得可转债相关权利。A公司、濮某通过原股东优先配售方式买入公司可转债，可转债买入时点为可转债申购日（即2021 年12月24 日）。自2021年12月24日起推算6个月，即2021年12月24日至2022年6月23日为短线交易禁止期间，因此2022年6月24日（含当日）后卖出可转债不构成前述法规中所称短线交易。
但其实XX转债于2022年12月31日在中国证券登记结算有限责任公司完成初始登记。
也就是说监管上的认定是说可转债在中登的初始登记日才是视同购买的日期，也就是说结合案例来看，上述主体应该是在6月30日止都不能卖出可转债，因此上述主体的交易是违规的。
处分决定：
浙江监管局对上述主体采取出具警示函的监管措施。
所以关于可转债买入要怎么认定大家一定要搞清楚这个细节哦，好了这周的案例就分享到这里了，下面让我们一起回顾下上周资本市场上的监管动态吧~
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Part 2
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证监会及其派出机构、交易所的监管统计
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证监会证监局、交易所监管概览
2022年11月07日-11月13日，证监会作出15份监管文书；证监局作出29份监管文书；上交所作出36份监管文书；深交所作出6份监管文书。
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证监会证监局监管动态
2022年11月07日-11月13日，证监会作出1份行政处罚决定，对5家公司进行立案调查，9份行政监管措施决定书；证监局作出2份行政处罚及市场禁入事先告知书，27份行政监管措施决定书。
（1）行政处罚及市场禁入决定
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（2）行政处罚及市场禁入事先告知书
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（3）行政监管措施
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（4）立案调查
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上交所监管动态
01
上市公司监管
2022年11月07日-11月13日，上交所公司监管部门作出5份监管工作函，9份监管警示，对13宗行为予以通报批评，对7宗行为予以公开谴责，公开认定2宗行为当事人不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查9单。
（1）监管措施统计
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(2)问询函统计
2022年11月07日-11月13日，上交所共发出5份监管问询函。
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02
市场交易监管动态
2022年11月07日-11月13日，上交所对天鹅股份等严重异常波动股票、ST曙光等风险警示股票进行重点监控，持续加强异常波动可转债交易监管，对32起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对21起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对14起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索3起。
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深交所监管动态
01
上市公司监管动态
2022年11月07日-11月13日，深交所发出6份监管函；共发出关注函14份,三季报问询函3份，许可类重组问询函2份。
（1）纪律处分及监管措施
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（2）问询函统计
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02
市场交易监管动态
2022年11月07日-11月13日，深交所共对92起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“竞业达”“天地在线”进行重点监控；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。
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作者简介 …
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