【证券营业部员工】因代客下单71笔被监管部门警告，并处5000元罚款

2021年5月13日，青岛证监局发布2021年1号行政处罚决定书，对辖区某证券营业部理财顾问、理财经理杨某某作出行政处罚。

涉及两项违规事项
一是用“刘某芳”证券账户违法买卖股票
杨某某从业期间，将本人控制资金转入“刘某芳”账户，并通过本人手机买卖证券。2018年10月31日至12月19日，通过“刘某芳”证券账户买卖“中信证券”等股票，合计买入成交金额为433234元，卖出成交金额为435506元，扣除税费后盈利1361.92元。
二是为客户办理证券认购、交易
杨某某从业期间，在2017年3月22日至10月10日，使用个人笔记本电脑操作“关某梅”账户下单委托69笔。2017年8月23日，杨某某使用个人笔记本电脑操作“宫某竹”账户下单委托2笔。杨某某在上述交易中获利63元。
["7