多家证券营业部因“客户回访不到位”被监管问责

2021年1月12日，陕西证监局发布处罚决定，认定辖区某分支机构客户回访不规范：分公司客户回访留痕不全，且存在营销人员办理客户回访的情况。监管部门认为，上述问题反映出该分公司内部控制不完善，综合该公司存在的其他问题，按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条的规定，对其采取责令改正的行政监管措施。[url=http://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MjM5MTM0MDE2MA==&mid=2651530251&idx=1&sn=83c4607375388a84bb91fadbb68c4396&chksm=bd4887e48a3f0ef2ed614446654f92ac633cf48f013f0d821780e946a23c33485347fb978fcc&scene=21#wechat_redirect]https://beijingoptbbs.oss-cn-beijing.aliyuncs.com/wc/8002967-b2d184ac1b56131339e04ef13dcef69f.png
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多家机构因客户回访被问责

[b]据壹口不完全梳理，近两年已有多家机构因此被监管部门处罚：[/b]

多家证券营业部因“客户回访不到位”被监管问责

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