关于深交所风险警示股票相关业务2021年5月17日起实施的通知

根据深交所发布《深圳证券交易所交易规则（2021年3月修订）》（以下简称《交易规则》）第4.5.1条关于风险警示股票交易信息独立于其他股票分别揭示的规定，第4.5.2条关于普通投资者首次买入风险警示股票需签署风险揭示书的规定，以及第4.5.4条关于风险警示股票单日买入数量限制的规定，自2021年5月17日起实施，。按照《交易规则》5月17日实施后对风险警示板的相关规定主要包括以下内容：一、风险警示板标的范围：按照深交所上市规则被实施风险警示的股票（ST股票、*ST股票）；被深交所作出终止上市决定处于退市整理期尚未摘牌的股票。二、投资者适当性管理：1、《交易规则》第4.5.2相关条款实施后，投资者首次买入风险警示股票应当以纸面或电子方式签署风险揭示书。2、个人投资者参与交易退市整理股票，需满足“50万资产+2年交易经验”（不含融资融券融入的资金和证券）。投资者首次买入退市整理股票应当以纸面或电子方式签署风险揭示书。三、风险警示股票交易机制：1、《交易规则》第4.5.2相关条款实施后，投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后定价交易累计买入的单只风险警示股票不得超过50万股（投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股）。2、上市公司回购、5%以上股东根据已披露的增持计划增持股份等情形除外。3、投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的单个或者多个普通证券账户与信用证券账户的买入数量合并计算。4、主板、中小板风险警示股票价格涨跌幅限制比例为5%；创业板风险警示股票价格涨跌幅限制比例为20%。四、退市整理股票交易机制：1、退市整理期的交易期限仅为十五个交易日；进入退市整理期的首个交易日不实行价格涨跌幅限制。2、退市整理期第二天及之后，主板、中小板退市整理股票涨跌幅限制比例为10%；创业板退市整理股票涨跌幅限制比例为20%。 20210515