震惊金融圈！纪委出手：千亿基金销售机构法人代表被查，涉嫌严重违法！代销公募超过5000只…

中国基金报记者陈思扬

近日，中共江苏省纪律检查委员会官方微信公众号“清廉江苏”发布推文，南方资本管理有限公司（以下简称“南方资本”）原副总经理吴言林涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。

这是资本市场又一高管被查，也是全国首例第三方基金代销机构实控人被调查的案例。南方资本相关人士表示，吴言林已经于2017年3月从公司辞职，其涉嫌严重违法，是其个人行为。

涉嫌严重违法被调查
吴言林任职期间曾私设基金销售公司

天眼查数据显示，汇林保大基金注册资金5000万，吴言林100%全资控股，是公司的实际控制人。

“作为基金公司的从业人员，在外兼职是违规的，基金子公司的从业人员监管一般也参照公募基金进行管理。”据业内人士表示，违规兼职可能是吴言林被调查的原因之一。

监管加强规范基金销售机构
更好规范基金销售行为

伴随着我国基金行业的快速发展，居民财富管理需求的增长，近年来基金销售行业的发展也是如火如荼。然而，在基金行业大发展中，基金代销市场的乱象也开始显现，监管层也加强对基金违规销售行为的监管举措。

近年来，泰诚财富基金销售（大连）有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、扬州国信嘉利基金销售有限公司等多家第三方基金代销机构涉嫌违规遭监管。

比如，2018年5月，浙江证监局决定，对浙江金观诚财富管理有限公司采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施。

2020年4月，大连证监局决定，对泰诚财富基金销售（大连）有限公司采取出具警示函并暂停新增客户6个月的行政监管措施。

2020年4月，江苏证监局发布通告，对扬州国信嘉利基金销售有限公司采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。

2021年3月，上海证监局决定，对上海久富财富基金销售有限公司采取暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监督管理措施。