【政策】徽商期货客户投诉多未妥善处理安徽证监局责令整改

24日，中国证券监督管理委员会安徽证监局网站发布公告称，经查，徽商期货有限责任公司(以下简称徽商期货)存在对从业人员、居间人管理不到位，导致客户投诉较多，且未能妥善处理客户投诉的情况。

上述情况反映出徽商期货内部控制存在较大缺陷，且未能有效承担投资者投诉处理的首要责任，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、第五十条的规定。

《期货公司监督管理办法》第四十六条规定，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

《期货公司监督管理办法》第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施。徽商期货应在本决定书作出之日起1个月内完成整改，并向安徽证监局提交书面报告。

以下为内容原文：

徽商期货有限责任公司：

　　经查，你公司存在对从业人员、居间人管理不到位，导致客户投诉较多，且未能妥善处理客户投诉的情况。

　　上述情况反映出你公司内部控制存在较大缺陷，且未能有效承担投资者投诉处理的首要责任，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、第五十条的规定，根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。
　
　你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定要求落实整改，进一步完善工作制度，加强内部管理。你公司应在本决定书作出之日起1个月内完成整改，并向我局提交书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。










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