(1)开通期权交易权限前5个交易日,每日结算后客户保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元; (2)自然人客户本人,须具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试,测试分数不得低于90分; (3)具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易成交记录; (4)具有交易所认可的期权仿真交易行权记录; (5)不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或限制从事期货和期权交易的情形; (6)交易所要求的其他条件。
(1)开通期权交易权限前5个交易日,每日结算后客户保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元; (2)一般单位客户的指定下单人,须具备期货、期权基础知识,通过交易所认可的知识测试,测试分数不得低于90分; (3)具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易成交记录; (4)具有交易所认可的期权仿真交易行权记录; (5)具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度; (6)不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或限制从事期货和期权交易的情形; (7)交易所要求的其他条件。
(1)具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度; (2)不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或限制从事期货和期权交易的情形;
1.客户必须到期货公司或IB营业部临柜申请期权交易权限的开通,不能通过互联网方式和上门服务申请开通期权权限。 2.仿真经历互认 开通期权交易权限需要期权仿真经历,开通期权仿真账号需提供真实姓名及身份证号(一般单位客户提供单位全称、组织机构代码证号或三证合一的营业执照号、指定下单人的姓名和身份证号)。 “互认”实施后,投资者具有符合要求的境内交易所期权的实盘或仿真的交易、行权经历,同时满足相应交易所期权投资者适当性规定的其他准入条件,即可向期货公司申请开通期权交易权限。 3.行权经历 期权仿真行权记录,需有主动行权记录,且必须包含到期日主动行权或放弃。 4.知识测试可通用(测试试题随机抽取,90分合格。) 自然人客户应当参加并通过知识测试,法人客户指定下单人应当参加并通过知识测试。指定下单人变更时,新的指定下单人应当参加测试;指定下单人不只一个的,均需参加测试。客户申请豆粕期权及白糖期权只需通过一次知识测试。 测试成绩长期有效。 5.特殊单位客户、做市商、最近三年内具有交易所认可的期权真实交易成交记录的客户申请开通期权交易权限,可不进行可用资金、知识测试、仿真交易成交记录及行权记录的期权适当性评估。 6.关于投资者真实交易经历认定标准的有关规定:交易所认可的期权真实交易成交记录限最近三年内,以加盖相关期货公司或证券公司合法有效印章的境内交易所商品期权或金融期权交易结算单为准。目前金融期权仅指上证vix.shtml" target="_blank" class="relatedlink">50ETF期权。上证50ETF期权交易结算单应同时具有买入开仓和卖出开仓(不包括备兑)的交易记录。 7.针对曾开通期权交易权限但无交易成交记录需要再次开通交易权限的情况:若客户通过适当性评估开通期权交易权限后没有境内交易所期权真实交易成交记录,再次开通期权交易权限时仍需进行适当性评估。 8.对期权知识测试的全程录像不做强制要求,但期货公司须对通过测试的投资者朗读或在测试成绩单抄写相关承诺的过程录像并存档。 9.适当性评估需全程录像。 10.根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,投资者在开通商品期权交易权限前须进行适当性风险测评与匹配,我公司将为符合适当性要求的客户办理开通商品期权交易权限业务。 11.如需帮助,请致电:022-59780725/59780722/59780726
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