中证协发﹝2018﹞107号
各证券公司及相关单位:
为了贯彻落实证监会《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》,规范发展证券公司场外期权业务,提高证券公司场外期权业务风险管理水平,中国证券业协会定于2018年5月31日-6月1日在杭州举办证券公司场外期权业务风险管理培训班(第一期)。现将相关事项通知如下:
一、培训对象
1.证券公司合规总监、首席风险官、分管场外衍生品业务高管,每家3人;
2.各地方证监局相关处室负责人和业务骨干,每家2人。
我会将于6月底针对证券公司中层及业务骨干举办第二期培训,请关注协会培训通知。
二、培训时间和地点
报到时间:2018年5月30日15:00—18:00
培训时间:2018年5月31日9:00—17:00
2018年6月1日9:00—12:00
报到地点:浙江广电开元名都大酒店(浙江杭州萧山区宁围镇弘慧路399号)。
三、培训内容及师资
本次培训为期一天半,培训内容包括:场外期权业务监管要求、场外期权业务自律管理要求、场外期权业务报告和监测监控要求、境外场外衍生品发展趋势及监管要求、境外场外衍生品风险管理主要做法及风险点、场外期权业务投资者适当性管理主要做法及风险点、场外期权业务风险管理主要做法及风险点。
本期培训师资包括:证监会机构部、协会创新支持部、中证报价、摩根士丹利、瑞银证券、中信证券、中金公司等单位相关业务负责人。
四、培训费用及食宿安排
本期培训免收培训费,并免费提供培训两天午餐。
需住宿学员请至少提前一周预定房间,住宿费用自理。订房时请说明系参加“中国证券业协会证券公司场外期权业务风险管理培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。
浙江广电开元名都大酒店预定方式:将单位、姓名、入住退房时间等信息发送至邮箱809039550@qq.com,订房如有其它问题请咨询酒店程经理,电话13805746077。
五、报名注意事项
1、报名截至时间:2018年5月25日(或额满即止)。名额以网上通过审核人数为准。
2、培训班通过网上报名系统进行报名,报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息,并提交审核。
3、本次培训9学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。
培训咨询电话:010-66290960高老师
010-66290419张老师
010-66290474 左老师
技术支持电话:010-66290991张老师
中国证券业协会
2018年5月16日
证券公司场外期权业务风险管理培训班课程安排
日期
时间
内 容建议
讲师建议
5月31日 星期四
9:00—9:10
开班致辞
中国证券业协会
9:10—9:20
证监会机构部领导讲话
证监会机构部
9:20—10:20
场外期权业务监管要求
证监会机构部
10:20—11:20
场外期权业务自律管理要求
中国证券业协会
14:00—15:00
场外期权业务报告和监测监控要求
中证报价
15:00—16:00
境外场外衍生品发展趋势及监管要求
摩根斯坦利
16:00—17:00
境外场外衍生品风险管理主要做法及风险点
瑞银证券
6月1日 星期五
9:00-10:30
场外期权业务投资者适当性管理主要做法及风险点
中信证券
10:30-12:00
场外期权业务风险管理主要做法及风险点
中金公司
培训班网上报名点击下方“阅读原文”
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