期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习

　　人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的(　)责任，并维护期货市场秩序。
　　A.市场
　　B.风险
　　C.故意
　　D.过失
　　『正确答案』B
　　『答案解析』参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定。
　　人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否(　)。
　　A.有损失
　　B.违法
　　C.有过错
　　D.提起诉讼
　　『正确答案』C
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
　　根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人(　)。
　　A.可以是公民，也可以是法人
　　B.只能受期货公司的委托
　　C.可以接受期货公司支付的报酬
　　D.独立承担基于居间关系所产生的民事责任
　　『正确答案』ACD
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
　　下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是(　)。
　　A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
　　B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
　　C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
　　D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务
　　『正确答案』D
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。
　　期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，(　)。
　　A.客户不承担责任
　　B.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
　　C.期货公司与客户各自承担相应的责任
　　D.期货公司承担主要赔偿责任
　　『正确答案』B
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系由对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
　　期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是(　)。
　　A.即使客户追认，期货公司责任也不能免除
　　B.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外
　　C.由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任
　　D.由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任
　　『正确答案』B
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。
　　客户下达的交易指令(　)的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
　　A.没有开平仓方向
　　B.没有数量
　　C.没有有效期限
　　D.没有交易所名称
　　『正确答案』B
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
　　客户对期货公司的交易结算结果有异议的，下列表述正确的是(　)。
　　A.应当在当日收盘之前提出
　　B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出
　　C.应在期货经纪合同约定的时间内提出
　　D.应在3个交易日以内向期货公司提出
　　『正确答案』C
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
　　期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失(　)。
　　A.期货交易所承担主要赔偿责任
　　B.期货公司承担主要责任
　　C.期货交易所不承担赔偿责任
　　D.期货公司不承担责任
　　『正确答案』A
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。
　　交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括(　)。
　　A.穿仓造成的损失，由客户承担
　　B.穿仓造成的损失，由期货公司承担
　　C.对保留持仓期货造成的损失，由客户承担
　　D.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
　　『正确答案』BC
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。
　　期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，(　)。
　　A.期货公司不承担责任
　　B.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
　　C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
　　D.期货公司承担主要赔偿责任
　　『正确答案』C
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
　　期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由(　)。
　　A.期货交易所与期货公司共同承担
　　B.期货公司承担
　　C.期货交易所承担
　　D.期货交易所承担主要责任
　　『正确答案』B
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理;规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。
　　下列情况，交割仓库应承担赔偿责任的有(　)。
　　A.期货公司没有代客户履行申请交割义务，造成客户损失
　　B.交割仓库因保管不善给仓单持有人造成损失
　　C.交割仓库工人误工，给仓单持有人造成损失
　　D.交割仓库未履行货物验收职责给仓单持有人造成损失
　　『正确答案』BD
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条规定，交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。
　　交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，正确的说法有(　)。
　　A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追债
　　B.期货交易所承担一般保证责任
　　C.期货交易所要承担连带责任
　　D.交割仓库应当承担责任
　　『正确答案』ACD
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。
　　因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系(　)的除外。
　　A.紧急避险
　　B.他人责任
　　C.不可抗力
　　D.意外
　　『正确答案』C
　　『答案解析』参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定。
　　期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，(　)。
　　A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任
　　B.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失
　　C.客户的交易损失自行承担
　　D.应当认定为无效
　　『正确答案』ABD
　　『答案解析』《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。