【分享吧】基金行业测试体系建设实施方案

一
前言
近年来，随着金融创新、科技创新的步伐不断加快，行业公司紧跟信息技术科技变革这一历史机遇的同时，对其信息系统质量控制意识、风险管理的要求都上升到了一个全新的高度。基金行业核心系统统一测试项目的推进，承载着促进行业整体测试水平提升的重任。在这一责任背景下，项目组与多家基金公司的技术部门进行深入交流合作，全面调研行业信息系统特性及测试工作现状，编写适应基金行业特性的测试体系建设实施方案，以指导行业公司组织测试工作，提高行业软件测试过程的可管理性和规范化程度。

二
测试体系范围
任何的组织活动都可以按“内容”、“过程”、“结构”三个维度进行解析。将这三个维度映射到测试体系建设中，其实际要解决的核心问题：
“什么样的团队规模、人员能力，可以与相应的测试活动进行匹配？”；
“使用怎样的流程、方法，可以使团队有序组织工作？”；
“规则、管理制度需要包含哪些方面，以确保团队的运转高效可控？”；
围绕上述核心问题，可将测试体系范围概括为组织建设、流程规范、管理制度三个方面。测试体系建设方案将从这三方面入手，讨论各项工作的建设思路。

图一、测试体系范围

三
测试组织建设
测试组织建设过程中，首先，需要明确测试需求，即组建团队需要达成的测试目标；其次，按被测系统的测试需求特点划分小组，按人员能力方向完成团队的横向匹配；再次，定义角色职责，按人员能力等级完成团队的纵向匹配；最终，结合各方面要素及人员配比基线，完成组织建设规模的估计。

第一步：明确目标
测试团队目标设定，至少包含三方面要素：阶段内同时启动测试项目的大小、数量，及涉及的测试类型。其中，测试项目的大小、数量主要依据部门的年度计划任务进行预估，但目标设定的前提是，团队需要按优先级对测试需求进行控制。

第二步：划分小组
1
按业务域对被测系统进行划分
经过调研了解，基金行业信息系统按业务域进行整合，可划分为三个细分方向：投研风控、运营及销售服务、支持保障。每个方向上包含的系统或业务相似、或业务逻辑关系密切，测试团队可以按方向进行小组划分，确保团队成员术业有专攻的同时，增加了小组内人员复用性及人员使用的灵活性。

图二、按业务域整合被测系统
2
按“交易”“实时”属性对被测系统进行划分
基于基金行业信息系统特性，按“交易”“实时”两个属性划分形成四个象限，基于该划分可初步定义系统的核心程度。

图三、按属性划分被测系统
3
按属性及开发模式对被测系统进行二维划分
行业各公司的信息系统开发模式主要有自研、合作开发、外购三类。针对不同类型开发模式的系统，需要结合系统的核心程度，进一步讨论，定义系统类别。

图四、系统类别定义（例）
结合系统的业务域、属性、特点的分析，可按分组方向，初步推导团队人员的能力方向。

图五、业务域划分与系统类别映射（例）
第三步：角色与梯队
在明确测试团队横向上的人员能力方向的同时，还需从纵向上考虑对人员能力等级的需求。首先，需要从测试工作角度，明确人员的角色职责。第二，分析角色职责对应的工作类型及工作量，基于优秀实践经验的数据积累，按科学比例配置相应能力等级的团队成员，从而形成人才梯队。

图六、角色及人才梯队
第四步：人员配比
基于行业调研及测试中心优秀实践，建议团队从“项目级测试团队人数配置”、“按系统类型，高、中、初级人员配比”、“自研类项目，测试、开发人员工作量配比”等角度定义配比数据。
以上，基于团队发展目标以及对被测系统属性的深入分析，即可推导出团队在不同能力方向、不同能力等级所需要的人员数量，从而得到测试组织建设的预估数据，并最终作为组建团队或调整团队人员结构的科学依据。

四
流程规范建设
流程规范的建设，首先要定义统一的、通用的测试流程规范；然后按测试级别对应的不同测试需求，针对策略、标准进行定制化说明，形成独立规范；最后对过程中使用的各类方法、模板进行统一。
第一步：编写标准化测试规范
编写《组织级标准化测试规范》需要包含如下内容：
1
目的及适用范围
说明文档意图，以及文档使用对象、适用被测系统等。
2
按业务域对被测系统进行划分
包含系统分级定义、测试级别定义、人员角色定义等。
3
全生命周期测试活动
包含测试估计、测试计划、测试设计、测试执行、测试总结各阶段的工作内容、各项工作输入、输出关系及完成标准。
第二步：针对不同模型/级别的定制剪裁
实际测试项目中，全生命周期测试活动的定义的基础上，针对不同开发模型、不同测试级别的各项测试活动，需要进一步细化裁剪，确保流程规范的可实施性、可落地性。例如：
1
测试工作流程图
体现测试团队各角色在不同阶段的分工，以便于梳理各项工作输入输出的逻辑依赖关系。
2
测试策略
按测试项目的大小、紧急程度、核心程度等因素分析，形成当前模式/级别的测试策略，主要包括轮次、力度等。
3
裁剪矩阵
按测试项目的大小、紧急程度、核心程度等因素分析，针对流程内输入输出条件、产出物编制裁剪矩阵。
第三步：明确方法及模板
对流程规范中的各项测试活动进行分解，明确相应的实施方法及模板，形成统一标准，以减少对个人经验的依赖。

图七、测试活动与方法模板

五
管理制度建设
各项测试工作按流程规范平稳推进的基础上，需要通过管理制度的建立，对过程进行监控，确保进度、质量、风险可控，基于数据指标的积累，形成总结优化的机制推动发展。
第一步：建立管理制度
编写《测试管理制度》需要包含如下内容：
1
质量管理
说明全生命周期内各项测试活动对应的评审活动；
说明定期例会、报告等机制，确保出现异常情况，及时跟进并采取相应的处理措施。
2
进度管理
说明关键路径上的关键点控制，包含进度汇报机制。
3
资源管理
识别测试过程中所必须的人员资源、软/硬件资源和测试环境，对资源变动情况形成跟踪机制。
4
风险管理
建立风险管理流程，避免或降低由于风险给组织和测试项目带来的损失，主要包括风险识别、风险分析、制定措施、风险跟踪等。
上述各项监督与控制手段贯穿全生命周期测试流程的各项测试活动。管理制度的建设包含但不限于上述管理手段，需依据行业各公司实际情况进行适应性调整。
第二步：通过管理工具落实流程、规范
将测试过程的方法、流程通过管理工具落地实施，更有利于标准化、统一化推进工作，有利于管理监控。
通常情况下，基本的测试管理需求包括：测试用例管理、测试结果管理、缺陷管理，进阶的测试管理需求包括：任务分配、进度跟踪、多维度测试报表等，在此基础上，还可以将测试设计方法、用例生成工具集成到测试管理工具中，不同的管理成熟度，可依据实际需求选择管理工具，辅助落实各项规范制度。
第三步：积累量化数据
量化数据是进行测试管理、衡量工作质量与效率的重要手段，同时也是识别风险及异常的重要指标依据。
用于量化管理的常用数据主要包括规模类数据、质量类数据、工作量数据，相应的可建立的量化指标有：设计/执行效率、缺陷密度、缺陷逃逸率、估计偏差、工期偏差、缺陷重开率等等。从而进一步建立数据基线，便于后续监控使用。
以上，采取科学、高效的管理手段，是使“人”、“事”、“规则”形成体系良性运转的关键因素，同时也是测试团队实现自我更新、自我完善的有效方法。

六
测试体系建设的规划建议
对于初建团队的测试体系建设，建议发展规划分为三个阶段。

图八、规划建议
第一阶段：建设
建立专门专业的测试团队，基于行业测试标准、先进经验及部门实际情况，建立体系流程规范及管理制度。在此基础上，团队需按规范制度要求进行测试活动，通过运转实施，使其形成固定工作模式，根植到团队文化中。团队建设初期，可以功能测试为切入点，需要重点关注测试资产的积累，形成用例库及相关数据记录，为后续自动化及非功能测试建设做好储备。
第二阶段：发展
按需扩大团队规模，在形成资产积累的基础上，有目的有方向的展开自动化测试替代重复性工作，配测试开发人员对应自动化测试的持续维护工作。规范制度方面，在优化原体系流程的基础上，补充自动化及非功能测试相关内容。并且，基于建设阶段的数据积累，逐步完成用于量化管理的数据指标基线的建立。
第三阶段：创新、优化
在测试团队全面满足基本的功能性测试需求，整体形成良好运转，达到一定成熟度的基础上，按技术方向上的发展需求，考虑加大技术力量投入，寻求测试技术、方法上的创新突破，相应的对测试团队结构进行调整，形成独立测试技术团队，进一步完成精细化分工。
目前，部分需要初建测试团队的基金公司已经按照方案规划进行实践验证，建立了测试团队、流程规范及相应管理制度。然而测试体系的建设工作并非一朝一夕可以完成，规范制度的建立也非一劳永逸，测试体系建设是一项需要不断实施磨合、不断优化改善的长久的持续性工作。