【防非宣传月原创篇】关于非法场外期权平台实例分析

   期货公司风险子公司开展场外期权业务，受中国期货业协会（以下简称协会）的自律管理。根据协会2018年发布的《关于进一步加强风险管理公司场外衍生品业务自律管理的通知》要求：期货公司风险子公司应当采取必要措施，对投资者尤其是私募基金等非持牌机构的真实身份、资金来源合法性、产品合同中对场外衍生品是否约定、相关风险是否揭示等进行核实；审慎核查投资者真实交易目的，核验投资者是否具有真实的风险管理需求，确认相关投资符合法律法规规定；确认交易对手方的资金来源为依法依规取得的资金，不存在非法汇集他人资金或违反反洗钱规定的有关情况。

   协会2019年发布修订后的《期货公司风险管理公司业务试点指引》进一步明确规定，期货公司风险子公司开展场外衍生品业务，不得与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。

   在此前提之下，有一些机构以公司化运作模式实施诈骗活动，主要针对对象即是无法开展场外个股期权交易的自然人。这些公司首先会在公司内设推广部、市场部、人事部、技术部、财务部、客服部。推广部员工编造虚假投资股票赚钱案例，编辑股票走势图，配以荐股、领牛股、跟着牛人炒股等图片，打着高收益的噱头在网站发布诈骗广告，在广告中留下没有任何荐股资质及股票从业经验的市场部员工的微信号，并冠以“股票专员”“高级股票专员”“投资助理”等名衔，将投资人“引流”到公司市场部。投资人添加市场部员工微信之后，市场部员工假冒高级股票专员等身份，向客户发送公司技术部制作的虚假赚钱案例、虚假转账截图等，夸大投资股票期权的收益率，并将其拉进自己建立的股票微信交流群，市场部的其他人员在该群里冒充客户互动，通过发跟着公司赚钱的话术，互相配合共同取得投资人的信任，与其约定,利用其产品或者机构资质作为认购人的通道购买股票期权，但该公司可能并未实际与期货公司风险子公司开展期权交易，却诱骗被害人将钱打到公司账户，实施诈骗行为。

   银河德睿在此提醒广大投资者，期货公司风险子公司开展场外衍生品业务是不得与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易的，希望广大投资者提高风险防范意识，警惕不具备相应金融业务资质、不受监管部门监管、资金流向无法识别监控的非正规平台的虚假网络宣传。如在生活中发现上述不法平台，请及时向公安机关报案或向当地金融监管部门揭发检举。

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