先融期货下属中电投先融资产管理公司资管业务被暂停

《上海信托圈》公号消息，中电投（上海）先融资产管理有限公司（简称中电投先融资管）收到重庆证监局处罚，要求暂停办理新增资管业务6个月。

　　
暂停新增资管业务6个月
　　
2018年10月23日，先融期货发布了公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书的公告。

　　
公告显示，中国证券监督管理委员会重庆监管局对中电投先融期货公司下属全资子公司中电投先融（上海）资产管理有限公司经过现场检查，发现先融资管在开展资产管理业务过程中，存在未制定资产管理合同印刷、交付和回收销毁的制度等违规行为。
　　
通过本次检查，重庆证监局认为公司未建立并有效执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，内部控制存在缺陷和风险隐患。
　　
鉴于以上情形，根据《期货公司监督管理办法》和《期货交易管理条例》相关规定，重庆证监局决定对公司采取责令改正并暂停办理新增资产管理业务6个月的行政监管措施，措施自本决定书下发之日起执行。
　　
暂停业务前曾收警示函
　　
据《上海信托圈》公号了解，在此次暂停6个月行政监管函发出前，中电投先融资管在10月初就收到重庆银监局的警示函了。

　　
10月初重庆证监局警示函显示涉嫌违规事实：

1、2016年1月至2017年4月，先融资管通过微信公众号向不特定对象宣传具体产品。
　　
2、2016年4 月，先融资管管理的锐津1号资产管理计划投资人数超过 200 人，经先融资管自查后进行整改，由代销机构安排部分投资者重新签订资产管理合同，但先融资管未对整改情况进行核实，未能准确掌握相关投资者信息。
　　
3、先融资管未按照合同约定向部分资产管理计划的投资者披露或及时披露相关季度报告。
　　
据上海信托圈公号了解，重庆证监局对中电投先融资管出具警示函，提醒先融资管提高合规意识，严守法律法规，建立健全并有效执行内部管理制度和流程，杜绝此类问题再次发生。先融资管应在 2018年10月19日前向重庆证监局提交书面整改报告，重庆证监局将组织检查验收。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
　　
也就是说19号的整改未能通过才发生暂停资管业务的上文，重庆监管局对中电投先融（上海）资产管理有限公司经过现场检查，发现先融资管在开展资产管理业务过程中，存在未制定资产管理合同印刷、交付和回收销毁的制度等违规行为。暂停新增资管业务6个月。
　　
近年来风险频出
　　
中电投先融（上海）资产管理有限公司是中电投先融期货全资子公司，注册资金3.5亿元。实际控制人为央企国家电力投资集团。
　　
上海信托圈内人士透露，中电投先融资管之前一直在做很多类信托的资管项目。项目类型也多以政信类为主。今年以来，已有多款产品出现风险，不过该人士表示，政信类项目目前基本都能够得到解决，因为毕竟还是有部分ZF信用在里面，无非延期兑付。
　　
今年以来的风险项目如下：
　　
4月27日，中电投先融公告，旗下“中电投先融·锐津一号资产管理计划”、“电投先融·锐津二号资产管理计划”3~4期延期兑付。

5月份的锐源1号资产管理计划（三期）出现违约，资金用于认购光大信托计划发行的投向绿源农产品贸易股份公司的事务管理类集合信托，用于建设西安绿源农产品批发市场项目。
　　
10月份，中电投-平昌系列资产管理计划出现风险，该产品是四川平昌一款规模3亿的政信项目已延期。