【长城国瑞证券合规周报】5月01期

合规周报
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经查，中国证监会发现HT公司在保荐浙江FZ电机股份有限公司（以下简称发行人）申请非公开发行股票过程中，存在以下问题：
　　发行人于2021年1月11日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象ZY汽车有限公司的间接股东ZC城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告载明的ZC城市交通有限公司股权结构不一致。
　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条第（三）项的规定，中国证监会决定对HT公司及江某、张某采取出具警示函的行政监督管理措施。

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