场外期权个股标的范围发布

首先来看一下，证券业协会上个月发布的通知：

[h1]证券公司场外期权业务标的管理须知[/h1]

为做好场外期权业务标的管理，根据中国证监会《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》（证监办发〔2018〕40号）的有关规定，制定本须知。

适用范围

证券公司场外期权业务交易标的、对冲标的适用本须知。

标的类别

交易商可以开展以符合规定条件的个股、股票指数、大宗商品等资产为合约标的的场外期权业务。
筛选标准

场外期权业务个股标的和股票指数，应当符合下列条件：

（一）境内个股：

1.在沪深交易所上市交易超过6个月；

2.非ST、*ST股票；

3.上证180指数、上证380指数、深圳成分指数、深圳中小创新指数的成分股票，A+H股上市公司在沪深交易所上市的A股；

4.流通市值不低于人民币50亿元；

5.协会认可的其他条件。

（二）境内股票指数：

1.应为经权威机构认可，具有指数编制及发布权限的机构发布的指数；

2.指数具有可投资性且流动性良好，指数计算发布应由第三方机构独立管理；

3.协会认可的其他条件。

标的发布

协会通过官方网站定期公布个股标的名单。

标的使用

（一）交易商开展场外期权业务个股标的、股票指数标的范围不得超出协会公布的当期名单。

（二）交易商应结合自身业务定位和风险管理能力，制定相应的场外期权业务标的管理办法。

（三）一级交易商对二级交易商标的范围、合约设计的合理性等承担评估职责。

（四）不在当期标的名单内的场外期权合约不得展期，且持有到期后不得新开该标的的合约；由于标的个股停牌等特殊情况无法按期了结的，应在标的个股复牌可交易后的二十个交易日内了结。

（五）沪深证券交易所参照协会官方网站公布的个股标的、股票指数标的名单，对一级交易商对冲专用账户进行监测监控。

持续管理

出现下列情形之一的，交易商不得新开和展期挂钩该标的的合约：

1.被交易所实行风险警示；

2.被交易所发布暂停上市或终止上市风险提示；

3.进入终止上市程序；

4.其他情形。

中国证券业协会

2018年5月28日

据行业知情人士透露，下表为证券业协会将首次公布的场外期权个股标的范围，合计1146只沪深个股。不过截止发稿，小编并未从中国证券业协会网站找到相关发布。

002001.SZ新和成600362.SH江西铜业002002.SZ鸿达兴业600366.SH宁波韵升002004.SZ华邦健康600369.SH西南证券002007.SZ华兰生物600372.SH中航电子002008.SZ大族激光600373.SH中文传媒002010.SZ传化智联600376.SH首开股份002011.SZ盾安环境600377.SH宁沪高速002013.SZ中航机电600380.SH健康元002016.SZ世荣兆业600383.SH金地集团002019.SZ亿帆医药600388.SH龙净环保002020.SZ京新药业600391.SH航发科技002022.SZ科华生物600393.SH粤泰股份002023.SZ海特高新600395.SH盘江股份002024.SZ苏宁易购600398.SH海澜之家002025.SZ航天电器600399.SH抚顺特钢002027.SZ分众传媒600400.SH红豆股份002028.SZ思源电气600406.SH国电南瑞002029.SZ七匹狼600409.SH三友化工002030.SZ达安基因600410.SH华胜天成002032.SZ苏泊尔600415.SH小商品城002035.SZ华帝股份600416.SH湘电股份002036.SZ联创电子600418.SH江淮汽车002038.SZ双鹭药业600420.SH现代制药002041.SZ登海种业600422.SH昆药集团002042.SZ华孚时尚600426.SH华鲁恒升002043.SZ兔宝宝600428.SH中远海特002044.SZ美年健康600435.SH北方导航002047.SZ宝鹰股份600436.SH片仔癀002048.SZ宁波华翔600438.SH通威股份002049.SZ紫光国微600439.SH瑞贝卡002050.SZ三花智控600446.SH金证股份002051.SZ中工国际600458.SH时代新材002055.SZ得润电子600460.SH士兰微002056.SZ横店东磁600466.SH蓝光发展002061.SZ浙江交科600477.SH杭萧钢构002063.SZ远光软件600481.SH双良节能002064.SZ华峰氨纶600482.SH中国动力002065.SZ东华软件600483.SH福能股份002068.SZ黑猫股份600485.SH信威集团002073.SZ软控股份600486.SH扬农化工002074.SZ国轩高科600487.SH亨通光电002075.SZ沙钢股份600489.SH中金黄金002078.SZ太阳纸业600490.SH鹏欣资源002080.SZ中材科技600491.SH龙元建设002081.SZ金螳螂600495.SH晋西车轴002085.SZ万丰奥威600497.SH驰宏锌锗002089.SZ新海宜600498.SH烽火通信002091.SZ江苏国泰600499.SH科达洁能002092.SZ中泰化学600500.SH中化国际002093.SZ国脉科技600503.SH华丽家族002094.SZ青岛金王600507.SH方大特钢002095.SZ生意宝600511.SH国药股份002099.SZ海翔药业600516.SH方大炭素002108.SZ沧州明珠600517.SH置信电气002110.SZ三钢闽光600518.SH康美药业002117.SZ东港股份600519.SH贵州茅台002118.SZ紫鑫药业600521.SH华海药业002120.SZ韵达股份600522.SH中天科技002121.SZ科陆电子600525.SH长园集团002123.SZ梦网集团600528.SH中铁工业002126.SZ银轮股份600531.SH豫光金铅002127.SZ南极电商600535.SH天士力002128.SZ露天煤业600536.SH中国软件002129.SZ中环股份600547.SH山东黄金002130.SZ沃尔核材600548.SH深高速002131.SZ利欧股份600549.SH厦门钨业002138.SZ顺络电子600551.SH时代出版002142.SZ宁波银行600557.SH康缘药业002143.SZ印纪传媒600559.SH老白干酒002146.SZ荣盛发展600562.SH国睿科技002147.SZ新光圆成600563.SH法拉电子002151.SZ北斗星通600565.SH迪马股份002152.SZ广电运通600566.SH济川药业002153.SZ石基信息600567.SH山鹰纸业002155.SZ湖南黄金600568.SH中珠医疗002156.SZ通富微电600570.SH恒生电子002157.SZ正邦科技600572.SH康恩贝002158.SZ汉钟精机600577.SH精达股份002161.SZ远望谷600578.SH京能电力002168.SZ深圳惠程600580.SH卧龙电气002171.SZ楚江新材600582.SH天地科技002174.SZ游族网络600583.SH海油工程002176.SZ江特电机600584.SH长电科技002178.SZ延华智能600585.SH海螺水泥002179.SZ中航光电600587.SH新华医疗002180.SZ纳思达600594.SH益佰制药002183.SZ怡亚通600596.SH新安股份002185.SZ华天科技600597.SH光明乳业002190.SZ成飞集成600598.SH北大荒002191.SZ劲嘉股份600600.SH青岛啤酒002192.SZ融捷股份600606.SH绿地控股002195.SZ二三四五600611.SH大众交通002202.SZ金风科技600612.SH老凤祥002203.SZ海亮股份600614.SH鹏起科技002204.SZ大连重工600617.SH国新能源002206.SZ海利得600623.SH华谊集团002210.SZ飞马国际600633.SH浙数文化002212.SZ南洋股份600635.SH大众公用002215.SZ诺普信600637.SH东方明珠002217.SZ合力泰600641.SH万业企业002221.SZ东华能源600642.SH申能股份002222.SZ福晶科技600643.SH爱建集团002223.SZ鱼跃医疗600648.SH外高桥002230.SZ科大讯飞600649.SH城投控股002233.SZ塔牌集团600655.SH豫园股份002236.SZ大华股份600657.SH信达地产002237.SZ恒邦股份600660.SH福耀玻璃002239.SZ奥特佳600661.SH新南洋002240.SZ威华股份600663.SH陆家嘴002241.SZ歌尔股份600664.SH哈药股份002242.SZ九阳股份600667.SH太极实业002244.SZ滨江集团600668.SH尖峰集团002245.SZ澳洋顺昌600673.SH东阳光科002247.SZ帝龙文化600674.SH川投能源002249.SZ大洋电机600682.SH南京新百002250.SZ联化科技600684.SH珠江实业002251.SZ步步高600685.SH中船防务002252.SZ上海莱士600687.SH刚泰控股002254.SZ泰和新材600688.SH上海石化002256.SZ兆新股份600690.SH青岛海尔002261.SZ拓维信息600693.SH东百集团002262.SZ恩华药业600694.SH大商股份002266.SZ浙富控股600699.SH均胜电子002267.SZ陕天然气600703.SH三安光电002268.SZ卫士通600704.SH物产中大002269.SZ美邦服饰600705.SH中航资本002271.SZ东方雨虹600708.SH光明地产002273.SZ水晶光电600711.SH盛屯矿业002275.SZ桂林三金600717.SH天津港002276.SZ万马股份600718.SH东软集团002277.SZ友阿股份600720.SH祁连山002279.SZ久其软件600729.SH重庆百货002280.SZ联络互动600737.SH中粮糖业002281.SZ光迅科技600739.SH辽宁成大002283.SZ天润曲轴600741.SH华域汽车002285.SZ世联行600742.SH一汽富维002287.SZ奇正藏药600743.SH华远地产002292.SZ奥飞娱乐600748.SH上实发展002293.SZ罗莱生活600750.SH江中药业002294.SZ信立泰600754.SH锦江股份002299.SZ圣农发展600755.SH厦门国贸002301.SZ齐心集团600756.SH浪潮软件002302.SZ西部建设600757.SH长江传媒002303.SZ美盈森600763.SH通策医疗002304.SZ洋河股份600765.SH中航重机002305.SZ南国置业600776.SH东方通信002307.SZ北新路桥600779.SH水井坊002308.SZ威创股份600787.SH中储股份002309.SZ中利集团600795.SH国电电力002310.SZ东方园林600803.SH新奥股份002311.SZ海大集团600804.SH鹏博士002313.SZ日海通讯600808.SH马钢股份002317.SZ众生药业600809.SH山西汾酒002318.SZ久立特材600811.SH东方集团002320.SZ海峡股份600814.SH杭州解百002327.SZ富安娜600816.SH安信信托002332.SZ仙琚制药600820.SH隧道股份002340.SZ格林美600823.SH世茂股份002341.SZ新纶科技600826.SH兰生股份002343.SZ慈文传媒600827.SH百联股份002344.SZ海宁皮城600829.SH人民同泰002345.SZ潮宏基600835.SH上海机电002349.SZ精华制药600837.SH海通证券002352.SZ顺丰控股600839.SH四川长虹002353.SZ杰瑞股份600846.SH同济科技002354.SZ天神娱乐600850.SH华东电脑002358.SZ森源电气600856.SH中天能源002359.SZ北讯集团600859.SH王府井002366.SZ台海核电600862.SH中航高科002368.SZ太极股份600863.SH内蒙华电002371.SZ北方华创600864.SH哈投股份002372.SZ伟星新材600867.SH通化东宝002373.SZ千方科技600872.SH中炬高新002375.SZ亚厦股份600873.SH梅花生物002376.SZ新北洋600874.SH创业环保002378.SZ章源钨业600875.SH东方电气002383.SZ合众思壮600879.SH航天电子002384.SZ东山精密600881.SH亚泰集团002385.SZ大北农600884.SH杉杉股份002389.SZ南洋科技600885.SH宏发股份002390.SZ信邦制药600886.SH国投电力002393.SZ力生制药600887.SH伊利股份002396.SZ星网锐捷600893.SH航发动力002399.SZ海普瑞600894.SH广日股份002400.SZ省广集团600895.SH张江高科002402.SZ和而泰600897.SH厦门空港002405.SZ四维图新600900.SH长江电力002407.SZ多氟多600909.SH华安证券002408.SZ齐翔腾达600917.SH重庆燃气002410.SZ广联达600919.SH江苏银行002411.SZ必康股份600926.SH杭州银行002413.SZ雷科防务600958.SH东方证券002414.SZ高德红外600965.SH福成股份002415.SZ海康威视600967.SH内蒙一机002416.SZ爱施德600970.SH中材国际002419.SZ天虹股份600971.SH恒源煤电002421.SZ达实智能600977.SH中国电影002422.SZ科伦药业600978.SH宜华生活002424.SZ贵州百灵600986.SH科达股份002426.SZ胜利精密600987.SH航民股份002428.SZ云南锗业600988.SH赤峰黄金002429.SZ兆驰股份600990.SH四创电子002431.SZ棕榈股份600993.SH马应龙002433.SZ太安堂600998.SH九州通002434.SZ万里扬600999.SH招商证券002436.SZ兴森科技601000.SH唐山港002437.SZ誉衡药业601001.SH大同煤业002439.SZ启明星辰601002.SH晋亿实业002440.SZ闰土股份601005.SH重庆钢铁002444.SZ巨星科技601006.SH大秦铁路002445.SZ中南文化601009.SH南京银行002447.SZ晨鑫科技601012.SH隆基股份002449.SZ国星光电601015.SH陕西黑猫002450.SZ康得新601016.SH节能风电002456.SZ欧菲科技601018.SH宁波港002460.SZ赣锋锂业601021.SH春秋航空002461.SZ珠江啤酒601058.SH赛轮金宇002462.SZ嘉事堂601069.SH西部黄金002463.SZ沪电股份601088.SH中国神华002464.SZ众应互联601098.SH中南传媒002465.SZ海格通信601099.SH太平洋002466.SZ天齐锂业601107.SH四川成渝002468.SZ申通快递601111.SH中国国航002470.SZ金正大601116.SH三江购物002475.SZ立讯精密601117.SH中国化学002477.SZ雏鹰农牧601118.SH海南橡胶002481.SZ双塔食品601128.SH常熟银行002482.SZ广田集团601139.SH深圳燃气002484.SZ江海股份601155.SH新城控股002488.SZ金固股份601158.SH重庆水务002489.SZ浙江永强601166.SH兴业银行002491.SZ通鼎互联601168.SH西部矿业002493.SZ荣盛石化601169.SH北京银行002497.SZ雅化集团601186.SH中国铁建002498.SZ汉缆股份601198.SH东兴证券002500.SZ山西证券601200.SH上海环境002501.SZ利源精制601211.SH国泰君安002503.SZ搜于特601212.SH白银有色002505.SZ大康农业601216.SH君正集团002506.SZ协鑫集成601222.SH林洋能源002507.SZ涪陵榨菜601225.SH陕西煤业002508.SZ老板电器601228.SH广州港002509.SZ天广中茂601229.SH上海银行002512.SZ达华智能601231.SH环旭电子002515.SZ金字火腿601233.SH桐昆股份002517.SZ恺英网络601238.SH广汽集团002518.SZ科士达601288.SH农业银行002522.SZ浙江众成601311.SH骆驼股份002531.SZ天顺风能601318.SH中国平安002537.SZ海联金汇601328.SH交通银行002540.SZ亚太科技601333.SH广深铁路002544.SZ杰赛科技601336.SH新华保险002547.SZ春兴精工601375.SH中原证券002550.SZ千红制药601377.SH兴业证券002555.SZ三七互娱601390.SH中国中铁002557.SZ洽洽食品601398.SH工商银行002558.SZ巨人网络601515.SH东风股份002563.SZ森马服饰601555.SH东吴证券002568.SZ百润股份601567.SH三星医疗002572.SZ索菲亚601588.SH北辰实业002573.SZ清新环境601600.SH中国铝业002583.SZ海能达601601.SH中国太保002589.SZ瑞康医药601607.SH上海医药002594.SZ比亚迪601611.SH中国核建002595.SZ豪迈科技601618.SH中国中冶002596.SZ海南瑞泽601628.SH中国人寿002597.SZ金禾实业601633.SH长城汽车002600.SZ领益智造601636.SH旗滨集团002601.SZ龙蟒佰利601666.SH平煤股份002602.SZ世纪华通601668.SH中国建筑002603.SZ以岭药业601669.SH中国电建002609.SZ捷顺科技601678.SH滨化股份002610.SZ爱康科技601688.SH华泰证券002611.SZ东方精工601699.SH潞安环能002614.SZ奥佳华601717.SH郑煤机002618.SZ丹邦科技601718.SH际华集团002624.SZ完美世界601727.SH上海电气002625.SZ光启技术601766.SH中国中车002626.SZ金达威601777.SH力帆股份002630.SZ华西能源601788.SH光大证券002631.SZ德尔未来601799.SH星宇股份002635.SZ安洁科技601800.SH中国交建002640.SZ跨境通601801.SH皖新传媒002643.SZ万润股份601808.SH中海油服002646.SZ青青稞酒601818.SH光大银行002648.SZ卫星石化601828.SH美凯龙002653.SZ海思科601857.SH中国石油002657.SZ中科金财601866.SH中远海发002662.SZ京威股份601877.SH正泰电器002664.SZ长鹰信质601880.SH大连港002665.SZ首航节能601881.SH中国银河002668.SZ奥马电器601888.SH中国国旅002670.SZ国盛金控601890.SH亚星锚链002672.SZ东江环保601898.SH中煤能源002673.SZ西部证券601899.SH紫金矿业002675.SZ东诚药业601901.SH方正证券002678.SZ珠江钢琴601908.SH京运通002680.SZ长生生物601919.SH中远海控002681.SZ奋达科技601933.SH永辉超市002690.SZ美亚光电601939.SH建设银行002695.SZ煌上煌601958.SH金钼股份002697.SZ红旗连锁601985.SH中国核电002698.SZ博实股份601988.SH中国银行002699.SZ美盛文化601989.SH中国重工002701.SZ奥瑞金601991.SH大唐发电002707.SZ众信旅游601992.SH金隅集团002709.SZ天赐材料601997.SH贵阳银行002711.SZ欧浦智网601998.SH中信银行002714.SZ牧原股份603000.SH人民网002716.SZ金贵银业603008.SH喜临门002717.SZ岭南股份603019.SH中科曙光002727.SZ一心堂603025.SH大豪科技002736.SZ国信证券603077.SH和邦生物002737.SZ葵花药业603108.SH润达医疗002739.SZ万达电影603111.SH康尼机电002745.SZ木林森603113.SH金能科技002747.SZ埃斯顿603118.SH共进股份002797.SZ第一创业603128.SH华贸物流002812.SZ创新股份603160.SH汇顶科技002821.SZ凯莱英603169.SH兰石重装002831.SZ裕同科技603188.SH亚邦股份002839.SZ张家港行603198.SH迎驾贡酒002867.SZ周大生603288.SH海天味业300001.SZ特锐德603306.SH华懋科技300002.SZ神州泰岳603328.SH依顿电子300003.SZ乐普医疗603338.SH浙江鼎力300009.SZ安科生物603355.SH莱克电气300010.SZ立思辰603368.SH柳州医药300012.SZ华测检测603369.SH今世缘300014.SZ亿纬锂能603444.SH吉比特300015.SZ爱尔眼科603515.SH欧普照明300017.SZ网宿科技603517.SH绝味食品300020.SZ银江股份603567.SH珍宝岛300024.SZ机器人603568.SH伟明环保300026.SZ红日药业603588.SH高能环境300027.SZ华谊兄弟603589.SH口子窖300033.SZ同花顺603603.SH博天环境300036.SZ超图软件603609.SH禾丰牧业300037.SZ新宙邦603658.SH安图生物300043.SZ星辉娱乐603669.SH灵康药业300053.SZ欧比特603686.SH龙马环卫300054.SZ鼎龙股份603698.SH航天工程300055.SZ万邦达603766.SH隆鑫通用300058.SZ蓝色光标603799.SH华友钴业300059.SZ东方财富603806.SH福斯特300068.SZ南都电源603816.SH顾家家居300070.SZ碧水源603818.SH曲美家居300072.SZ三聚环保603833.SH欧派家居300073.SZ当升科技603858.SH步长制药300077.SZ国民技术603877.SH太平鸟300078.SZ思创医惠603881.SH数据港300079.SZ数码科技603883.SH老百姓300083.SZ劲胜智能603885.SH吉祥航空300085.SZ银之杰603899.SH晨光文具300088.SZ长信科技603939.SH益丰药房300090.SZ盛运环保603989.SH艾华集团 603997.SH 继峰股份603993.SH洛阳钼业

附：关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知

各证券公司：

为落实中国证监会《关于进一步加强证券公司场外期权业务监管的通知》（证监办发〔2018〕40号）的相关要求，强化场外期权业务自律管理，现将有关事项通知如下：

一、交易商管理

证券公司开展场外期权业务，分为一级交易商和二级交易商。
最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司，经中国证监会认可，可以成为一级交易商；最近一年分类评级

在A类A级以上的证券公司，经中国证券业协会（以下简称协会）备案，可以成为二级交易商。

未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。

一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易。

一级交易商应当根据自身合约设计要求及标的范围确定是否接受二级交易商的个股对冲交易。

一级交易商应当建立公平、公正的个股期权报价机制，不得利用交易优势地位等进行不正当竞争。

二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易，不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。

二级交易商应确保其与对手方和一级交易商分别达成的个股期权合约挂钩标的、合约期限、合约规模、收益结构等交易要素基本保持一致。

交易商发现异常交易的，应当及时向证券业协会报告。
二级交易商发生不符合备案条件、吸收合并其他证券公司等情形时，应当自发生之日起五个交易日内向协会报告，接受持续管理。
协会对二级交易商执业情况定期组织评估，并根据评估结果实行动态调整。
协会对证券公司场外期权业务交易标的、对冲标的实行自律管理。
交易商可以开展以符合规定条件的个股、股票指数、大宗商品等资产为合约标的的场外期权业务。

(十) 个股标的、股票指数标的的范围由协会定期评估、调整并通过官方网站公布。

(十一) 交易商场外期权业务个股标的、股票指数标的的范围不得超出协会公布的当期名单。

沪深证券交易所参照协会官方网站公布的标的名单，对一级交易商对冲专用账户进行监测监控。

(十二) 场外期权业务个股标的、股票指数标的的范围实行动态调整，交易商不得新开和展期被交易所实行风险警示、发布暂停上市或终止上市风险提示、进入终止上市程序的个股为标的的场外期权。

三、投资者适当性管理

(十三) 交易商应当通过尽职调查、要求投资者提供证明材料、查询公开信息等措施，核查投资者是否满足准入标准。

(十四) 交易商应当建立交易对手管理台账，对交易对手进行穿透核查，确保穿透后的委托人的投资者适当性管理、受托人的执业行为审慎、合规。

(十五) 交易商应当对同一主体控制的机构、产品集中统一监测监控。

(十六) 交易商应对投资者准入过程充分留痕，并由总部进行最终审核。

(十七) 一级交易商应当充分发挥市场引导职责，对二级交易商及其对手方的交易目的、交易标的、交易行为等进行监测评估。

(十八) 交易商应当至少每年对投资者的资质复核一次，并通过定期回访、监测评估等方式确保投资者持续符合适当性管理要求。

四、数据报送

(十九) 交易商及协会认定的场外期权业务重要交易对手（以下统称报送机构）应当定期向协会报送规定的场外期权业务信息。

(二十) 业务信息包括但不限于在SAC、NAFMII、ISDA等主协议项下的场外期权业务信息。

(二十一) 业务信息应当由报送机构按规定报送至场外证券业务报告系统。

(二十二) 中证机构间报价系统股份有限公司（以下简称中证报价）应在协会指导下对报送机构的业务数据报送实施管理。

五、监测监控

(二十三) 中证报价应加强对业务信息的统计分析，并定期向协会、中国证监会报送统计报告。

(二十四) 中证报价应加强业务情况的监测监控，监测监控内容包括但不限于投资者适当性、场外期权标的、交易定价、交易集中度、变动趋势、对手方分布、履约情况变动等重点环节，及时向协会、中国证监会报告异常情况和重大事项。

(二十五) 交易商应密切关注中证报价通过场外证券业务报告系统、协会官网等渠道发布的场外期权相关信息公告（包括但不限于场外期权业务信息报送相关公告、风险控制相关公告等），并做好相关信息公告的管理工作。

六、自律管理

(二十六) 交易商未按要求报送业务信息、影响监测监控情形的，协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》采取自律惩戒措施；情节严重的，移送证监会查处。

1.持续报告延迟笔数月累计达到3笔以上的，或月度报告、季度报告、年度报告延迟报送的，视其情节轻重采取谈话提醒、警示、责令整改等自律管理措施。

2.错误笔数月累计达到3笔以上的，或月度报告、季度报告、年度报告出现错误的，视其情节轻重，分别采取自律管理措施和纪律处分。

3.截至交易到期日仍未报送业务信息的，或重大事项自发生之日起未在3个交易日内报告的，视其情节轻重，分别采取自律管理措施、纪律处分和移送证监会查处。

(二十七) 交易商开展场外期权业务涉嫌违反法律法规、监管规定或存在重大风险隐患的，协会将移交其住所地证监局依法处理，并报告证监会。

七、附则

(二十八) 本通知由中国证券业协会负责解释。

(二十九) 本通知自发布之日起实施。协会其他自律规则与本通知规定不一致的，按照本通知规定执行。

附件: 1.证券公司场外期权业务二级交易商备案须知

2.证券公司场外期权业务标的管理须知

3.证券公司场外期权业务数据报送须知

中国证券业协会

2018年5月28日